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吉林股权交易所股份有限公司投资者适当性管理细则(试行)
时间:2021-08-18


 

第一章 总则

 

第一条 为了引导投资者理性参与吉林股权交易所股份有限公司(以下简称“吉交所”)挂牌交易等相关业务,提示市场风险,保护投资者的合法权益,依据国家有关法律、法规、规范性文件、相关政策规定和吉交所相关业务规则,制定本细则。

第二条 本细则所称投资者适当性制度,是指根据吉交所交易产品的特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与吉交所的交易业务,并建立与之相适应的监管制度安排。

 

第二章 投资者适当性标准

 

第三条 参与吉交所证券发行、挂牌转让等交易活动的投资者应当具有较强风险识别和承受能力,并符合下列条件之一:

(一)证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构,以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;

(二)证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划;

(三)社会保障基金,企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,以及依法备案的私募基金;

(四)依法设立且最近一年会计年度净资产不低于100万元的法人或者其他组织;

(五)拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币 50 万元,且具有 2 年以上金融产品投资经历或者 2 年以上金融行业及相关工作经历的自然人。

前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等符合中国证监会规定的金融机构依法管理的投资性计划。金融产品,是指除银行存款、客户交易结算资金外的金融资产。金融行业及相关工作经历,是指曾在金融监管部门或从事《国民经济行业分类》J 门类(金融业)活动的企事业单位任职的,从事金融产品设计、投资、风险管理、审计、财务等相关工作的,或者获得相应职业资格认证的从事金融相关业务的教研人员、注册会计师和律师。

第四条 有下列情形之一的,应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数:

(一)以理财产品、合伙企业等形式汇集多个投资者资金直接或者间接投资于证券的;

(二)将单只证券分期发行的。

理财产品、合伙企业等投资者符合本细则第三条第(二)项、第(三)项规定的除外。

第五条 符合下列情形之一的,不受本细则第三条规定限制,可以并且仅可以参与特定证券发行人、挂牌公司证券发行、挂牌转让等交易活动:

(一)符合该证券发行人、挂牌公司股权激励计划条件的人员;

(二)该证券发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司证券;

(三)因继承、赠与、司法裁决、企业并购、协议转让等非交易行为获得该证券的。

第六条 存在严重不良诚信记录,或法律、法规、吉交所有关业务规则禁止或限制从事证券、期货交易情形的机构或人员,不得参与吉交所证券发行、挂牌转让等交易活动。

第七条 吉交所可以根据情况对投资者适当性标准进行调整。

第八条 有关法律法规或监管部门对上述投资主体有限制性规定或有其他要求的,遵照其规定。

 

 

第三章 投资者的权利与义务

 

第九条 投资者参与吉交所证券发行、挂牌交易等相关业务,应当熟悉吉交所相关规定,了解挂牌交易产品风险特征,结合自身风险偏好和投资者适当性制度的要求确定投资目标,全面客观评估自身的心理和生理承受能力、自身的经济实力、交易产品认知能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与吉交所的挂牌产品交易。

第十条 投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。

第十一条 投资者应当遵守“买卖风险自负”的原则,承担产品交易的履约责任,不得以不符合本细则规定的投资者适当性标准为由拒绝承担产品交易的履约责任。

第十二条 投资者要求吉交所提供产品或服务,吉交所认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,应当向投资者警示风险;投资者坚持要求吉交所提供的,吉交所可以要求其签署《承诺书》,承诺自行承担投资风险。投资者自行承担投资风险,不得以未接到吉交所警示风险或未签署《承诺书》为由拒绝承担产品交易的履约责任。

对于不符合法律、行政法规、规章或吉交所业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,吉交所应当拒绝为其提供相应产品或服务。

第十三条 对于存在严重不良诚信记录的投资者,吉交所可以拒绝为其提供相关产品或服务。

第十四条 吉交所应当加强对新开户、参与新股交易、参与吉交所相关新业务的投资者的证券投资知识教育和风险揭示,并通过适当方式提醒其审慎参与证券投资。投资者为自然人的,还应当在为其开立账户前,通过书面或者电子形式向其揭示风险,并要求其确认及签署《风险揭示书》。

第十五条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易场所及相关单位的工作秩序。

 

第四章 附则

 

第十六条 本细则施行前已开立证券账户但不符合本细则规定的合格投资者条件的投资者,不得认购和受让证券;已经认购或者受让证券的,只能继续持有或卖出。

第十七条 本细则由吉交所负责解释。

第十八条 本细则自发布之日起实施。