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吉林股权交易所投资者资金管理制度(试行)
时间:2021-08-18

第一条 为规范吉林股权交易所股份有限公司(以下简称“吉交所”)投资者资金管理,有效防范和控制风险,保护投资者权益,根据《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发[2017]11号)《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令[第132号])及《吉林省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》(吉政办发〔2019〕47号)等有关法律法规及监管规定,制定本制度。

第二条 本制度所称投资者资金包括投资者存入的资金;证券交易得到的款项(扣除佣金和其他正当费用);持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息等收益;上述资金获得的利息以及所有权归属投资者的其他资金。

第三条 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资区域性股权市场证券。

第四条 吉林股权交易所股份有限公司作为吉林省内唯一合法区域性股权市场运营机构,负责为投资者资金存放、结算管理提供服务,并实施自律管理。

第五条 吉交所按规定建立投资者资金管理制度,在投资者资金存管银行开立的独立的专用结算账户,专门用于存放投资者资金及办理结算划款等业务。

第六条 投资者资金存管银行结算账户与自有资金银行存款账户严格分离、不得混同。

第七条 投资者资金存管银行是指与吉交所签订投资者资金存管协议,接受吉交所及其投资者的委托,提供投资者资金存管服务的商业银行或者国务院金融监督管理机构批准的具有证券期货保证金存管业务资格的机构。

第八条 投资者资金存管银行结算账户实行封闭运行管理,除存管银行合作协议中规定事项外,应由投资者通过存管系统办理资金划转。

第九条 投资者资金归投资者所有。任何单位和个人不得以任何形式侵占、挪用投资者资金,不得利用投资者资金进行担保、抵押、融资等违规业务。

第十条 吉交所、投资者资金存管银行一旦发现异常情形,应及时向监管部门报告并采取应急处置措施,保障投资者资金安全。

第十一条 吉交所相应职能部门依照本制度对投资者资金实行集中统一管理。

第十二条 吉交所相应职能部门办理投资者资金存管银行结算账户的开立、变更、注销手续。

第十三条 在吉交所选定的存管银行范围内,投资者可选择其中一家存管银行作为其签约银行,投资者入市交易前应与吉交所及其选择的存管银行签订投资者资金存管协议文件。

第十四条 本规则由吉交所负责解释、修订。

第十五条 本规则自发布之日起实施,原由吉交所颁布的涉及投资者资金管理的业务规则、规定、指引及通知等,内容与本规则相抵触的,以本规则为准。