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吉林股权交易所投资者账户管理与登记结算制度(试行)
时间:2021-08-18

第一章 总则

 

第一条 为规范投资者账户管理,保护投资者合法权益,依据《国务院办公厅关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发[2017] 11号)、《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令[第132号])及《吉林省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》(吉政办发〔2019〕47号)等规定,制定本规则。

第二条 吉林股权交易所股份有限公司(以下简称“吉交所”)投资者账户业务以及对开户机构的管理等适用本规则。吉交所对特殊法人账户业务另有规定的,从其规定。

第三条 本规则所指的“投资者账户”为吉交所为投资者开立的用于记录投资者权益及其衍生品持有、变动情况的登记账户。

第四条 吉交所对投资者账户实施统一管理,具体账户业务可以委托开户机构办理。

本规则所指的“开户机构”为吉交所直属部门、中国证监会认可的登记结算机构,或接受开户机构委托代为办理开户的参与本市场的证券公司。吉交所对开户机构实行自律管理。

第五条 开户机构、投资者以及与本规则投资者账户业务有关的其他主体应遵守本规则。

 

第二章  投资者账户管理

 

第一节 一般规定

 

第六条 投资人参与吉林省区域性股权市场交易,应当向吉交所提出开立证券账户的申请。证券账户用于记录投资者持有证券权益的余额及其变动情况。

第七条 投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,并对资料的真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应当承担相应责任。

第八条 投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

第九条 投资者在证券账户开立和使用过程中存在违规行为的,吉交所应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。

第十条 办理登记结算业务的机构及其工作人员对登记结算业务有关的数据和资料负有保密义务。对与登记结算业务有关的数据和资料,办理登记结算业务的机构应当拒绝查询,但下列情形除外:(一)证券持有人本人或者委托经公证的受托人查询其本人名册及其相关资料;(二)依法向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料;(三)吉交所依法履行职责要求办理登记结算业务的机构提供相关数据和资料;(四)人民法院、人民检察院、公安机关及其他有权机构依照法定的条件和程序进行查询和取证。

 

第二节 账户开立

 

第十一条 投资者申请开立账户时,开户机构应当按规定采集投资者的账户信息、设置客户密码。

第十二条 投资者的账户信息包括投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码等身份信息,联系电话、联系地址、经办人等联系信息以及吉交所规定的其他信息。

投资者账户信息中的投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码为重要信息,其他信息为一般信息。

第十三条 开户机构应当对申请人是否符合合格投资者条件按照合格投资者适当性管理相关制度进行审查,对不符合规定条件的申请人,不得为其开立证券账户。

第十四条 开户机构应当在为其开立证券账户前,通过书面或者电子形式向合格投资者揭示风险,并要求其确认。

第十五条 因开户机构审核不严,造成投资者申请资料与实际录入不符的,吉交所有权修改或注销投资者账户。

 

第三节 账户服务

 

第十六条 投资者账户持有人可以向指定的开户机构申请投资者账户信息的查询、变更等服务。

第十七条 开户机构受理投资者的账户服务申请后,应当通过吉交所系统查验投资者账户状态并核对系统登记的账户信息。开户机构应确保投资者出示的申请资料与吉交所系统中的关键信息一致。

第十八条 投资者下列信息发生变化时,应当及时向指定的开户机构申请办理投资者账户信息变更:

(一)投资者姓名或名称;

(二)有效身份证明文件类型、号码及有效期;

(三)联系电话、通讯地址、住所信息等联系信息;

(四)吉交所要求的其他情形。

第十九条 投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码发生变化的,应当提交发证机关出具的有效身份证明文件变更证明等材料。

第二十条 对于投资者账户信息变更的,投资者可至指定的开户机构现场或吉交所认可的非现场方式办理。

第二十一条 开户机构有权要求投资者通过适当方式及时更新投资者账户信息。

投资者未及时修改账户关键信息的,开户机构可以采取限制使用措施。因投资者未及时修改账户关键信息所引起的相应经济损失和法律责任应当由投资者自行承担。

第二十二条 有下列情形之一的投资者账户,视为不合格账户:

(一)违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户;

(二)账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失;

(三)吉交所规定的其他情形。

第二十三条 吉交所发现不合格账户的,开户机构应当联系投资者按吉交所有关规定及时规范;对不能及时规范的投资者,吉交所有权对其账户采取限制使用措施。

 

第四节 账户注销

 

第二十四条 投资者申请注销投资者账户,应当同时满足

以下条件:

(一)投资者账户权益持有余额为零;

(二)投资者账户资金余额为零;

(三)不存在与该投资者账户相关的未了结业务;

(四)吉交所规定的其他情形。

第二十五条 投资者账户注销,须投资者本人申请。但发生下列情形的,投资者账户持有人、权益资产合法继承人或承继人等相关当事人应当申请注销投资者账户:

(一)自然人投资者死亡;

(二)法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散或破产清算等原因导致主体资格丧失;

(三)吉交所规定的其他情形。

第二十六条 发生下列情形的,吉交所及开户机构有权注销投资者账户:

(一)不合格投资者账户不能规范为合格账户,当事人未按要求注销的;

(二)发生本规则第二十一条、第二十四条规定情形,相关当事人未按要求更新或注销的;

(三)发现投资者不符合相关法律法规及吉交所内部制度关于合格投资者要求的;

(四)吉交所认定的其他情形。

第二十七条 投资者账户注销为实时生效。

 

第三章 登记结算

 

第二十八条 投资者资金应当专户存放在商业银行或者国务院金融监督管理机构批准的具有证券期货保证金存管业务资格的机构。任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金。

第二十九条 吉交所按照货银对付原则,为证券交易提供逐笔全额非担保方式结算。

第三十条 吉交所验证投资者是否拥有足额的可转让证券或资金用于交割,证券或资金余额不足的,交收失败。

因证券或资金余额不足导致的交收失败,吉交所不承担任何责任。

第三十一条 收失败的违约方承担交收失败的责任,同时吉交所将其交收违约记录记入相关诚信档案。

第三十二条 吉交所每日监测投资者资金的变动情况,发现异常情形及时处理并向省地方金融监管局和吉林证监局报告。

第三十三条 吉林省区域性股权市场的登记结算业务,应当由吉交所或者中国证监会认可的登记结算机构办理。在吉林省区域性股权市场内发行、转让的证券,应当在办理登记结算业务的机构集中存管和登记。

第三十四条 吉交所应当妥善保存登记、结算的原始凭证及有关文件和资料,保存期限不得少于20年。

 

第四章 自律管理措施

 

第三十五条 开户机构工作人员应严格核查投资者身份、审核业务申请资料。

第三十六条 对违反本规则的开户机构,吉交所视情节轻重采取以下自律惩戒措施,并记入年度考评:

(一)谈话提醒;

(二)通报批评;

(三)终止与开户机构的合作。

 

第五章 附则

 

第三十七条 本规则由吉交所负责解释、修订。

第三十八条 本规则自发布之日起实施,原由吉交所颁布的涉及投资者账户管理的业务规则、规定、指引及通知等,内容与本规则相抵触的,以本规则为准。