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吉林股权交易所股份有限公司挂牌与发行评审委员会管理细则(试行)
时间:2021-08-12

第一章  总则

 

第一条 为了保证吉林股权交易所(以下简称“吉交所”)申请交易板挂牌、发行股票及可转债相关工作贯彻公开、公平、公正的原则,提高挂牌与发行备案审查工作的质量、效率和透明度,更好地保护投资者合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号)、《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)、《吉林省区域性股权市场监督管理实施细则(试行)》(吉政办发〔2019〕47号)、《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》(证监会清整办函〔2019〕131号)、《关于进一步明确区域性股权市场可转债业务有关事项的函》(证监会清整办函〔2020〕30号)等有关法律法规和政策,制订本细则。

第二条 吉交所设立挂牌与发行评审委员会。凡在吉交所申请交易板挂牌、发行股票及可转换债券等证券,适用本细则。

第三条 挂牌与发行评审委员会依照法律、行政法规、规范性文件和吉交所的规定,出具评审意见及是否同意挂牌或发行的意见。

第四条 挂牌与发行评审委员会通过挂牌与发行评审委员会工作会议履行职责。挂牌与发行评审委员会由吉交所专业管理人员和外部专家组成,依规开展挂牌与发行评审工作,吉交所依据委员会评审意见履行通过或驳回交易板挂牌或证券发行申请的有关程序。

第五条 挂牌与发行评审委员会办公室设在发行交易部,负责挂牌与发行评审委员会日常管理和专家联络,组织工作会议,记录会议情况,统计会议结果,形成评审意见。发行交易部负责人担任挂牌与发行评审委员会办公室主任。

 

第二章  挂牌与发行评审委员会的组成

 

第六条 挂牌与发行评审委员会委员由吉交所专业管理人员及吉交所专家库内抽取的外部专家共同组成;专业管理人员应为吉交所高级管理人员、各部门主要负责人及业务骨干,外部专家由吉交所中介机构会员按相关要求分行业类别进行推荐,并由吉交所进行遴选组成专家库。

挂牌与发行评审会议召开时,原则上应由7位委员参会,其中外部会计业务专家不得少于1名,外部法律业务专家不得少于1名,外部推荐业务专家不得少于1名;吉交所高级管理人员不得少于1名,吉交所风控合规部门专业人员不得少于1名。

挂牌与发行评审会议可由参会委员进行主持;非由参会委员主持会议的,会议主持人不得发表相关评审意见。

第七条 吉交所专家库成员由以下人员组成:

(一)金融机构从业人员;

(二)会计师事务所从业人员;

(三)律师事务所从业人员;

(四)资产(地产)评估机构从业人员;

(五)经济学、金融学等学术界专家、学者;

(六)吉交所认为合适的其他人员。

第八条 挂牌与发行评审委员会委员应当符合下列条件:

(一)具有较高的政治思想素质、理论水平和道德修养;

(二)坚持原则,公正廉洁,忠于职守,严格遵守国家法律、行政法规和规章;

(三)熟悉吉交所挂牌与发行业务及有关的法律、行政法规和规章;

(四)外部专家应精通所从事行业的专业知识,在所从事的领域内有较高声誉,且从业年限不少于5年;

(五)没有违法、违纪或严重不良诚信记录;

(六)吉交所认为需要符合的其他条件。

第九条 抽取外部专家参加评审会议时,原则上由评审委员会办公室工作人员在风控合规部的监督下随机抽取。每次抽取所需各类业务评审专家时,应当多抽取一名以上候补专家,并按有关规定进行递补。

评审专家抽取结果及通知情况应当场记录备案,以备后查。

第十条 评审专家的抽取时间原则上应当在工作会议开会前5天到前1天进行,特殊情况可做调整。

参加评审专家抽取的有关人员对被抽取专家的姓名、单位和联系方式等内容负有保密的义务。

   

第三章  挂牌与发行评审委员会的职责

 

第十一条 挂牌与发行评审委员会的职责是:依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和吉交所的规定,出具评审意见及是否同意挂牌或发行的意见。

第十二条 挂牌与发行评审委员会委员以个人身份出席发行挂牌与评审委员会工作会议,依法履行职责,独立发表评审意见。

第十三条 挂牌与发行评审委员会委员在参加工作会议时享有以下权利:

(一)对公司挂牌与发行制度及相关情况的知情权;

(二)对申请公司资料的审查权;

(三)外部专家按规定获得相应的评审劳务津贴;

(四)通过吉交所有关职能部门调阅履行职责所必需的与申请交易板挂牌、股票及可转换债券发行有关的公司资料;

(五)吉交所规定的其他权利。

第十四条 挂牌与发行评审委员会委员应当遵守下列规定:

(一)按要求出席挂牌与发行评审委员会会议,并在评审工作中勤勉尽职;

(二)保守国家秘密和申请发行股票、可转债公司的商业秘密;

(三)不得泄露挂牌与发行评审委员会会议讨论内容以及其他有关情况;

(四)不得利用挂牌与发行评审委员会委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息,为本人或者他人直接或者间接谋取利益;

(五)不得与申请交易板挂牌、股票及可转换债券发行公司有利害关系,不得直接或间接接受申请交易板挂牌、股票及可转换债券发行公司及相关单位或个人提供的资金、物品等馈赠和其他利益;

(六)吉交所的其他有关规定。

第十五条挂牌与发行评审委员会委员有义务向吉交所举报任何以不正当手段对其施加影响的相关单位或者个人。

第十六条 申请交易板挂牌、股票及可转换债券发行公司及其他相关单位和个人如果认为挂牌与发行评审委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突,可能影响挂牌与发行评审委员会委员公正履行职责的,可以在报送挂牌与发行评审委员会会议审核的申请文件时,向吉交所提出要求有关委员予以回避的书面申请,并说明理由。

吉交所根据申请交易板挂牌、股票及可转换债券发行公司及其他相关单位和个人提出的书面申请,决定相关挂牌与发行评审委员会委员是否回避。

第十七条 外部专家委员接受聘任后,应当承诺遵守吉交所有关对挂牌与发行评审委员会委员的规定和纪律要求,认真履行职责,接受吉交所的考核和监督。外部专家委员认为申请交易板挂牌、股票及可转换债券发行公司及其他单位和个人与自己存在利害冲突或潜在的利害冲突的,可以向委员会提出主动回避的书面申请,并说明理由。

 

第四章  挂牌与发行评审委员会工作会议

 

第十八条 挂牌与发行评审委员会委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定,结合自身的专业知识,独立、客观、公正地对挂牌与发行申请进行评审。挂牌与发行评审委员会委员应当以审慎、负责的态度,全面审阅挂牌与发行申请文件。

挂牌与发行评审委员会委员在工作会议上应发表个人评审意见并签署书面文件。

挂牌与发行评审委员会工作会议在充分讨论的基础上,形成会议对挂牌与发行申请的评审意见。工作会议实行记名一人一票制。表决票设同意票和反对票,不得弃权。每次工作会议须有应到委员三分之二及以上到场方可召开,最终评审意见须得到到场的三分之二及以上委员的同意方能生效。

第十九条 外部专家委员出席工作会议数不符合相关要求时,依据本细则第九条由候补专家与会。

第二十条 吉交所可视情况要求申请交易板挂牌、股票及可转换债券发行公司和中介机构派代表与会参与相关环节,并接受评审委员会委员的询问。

第二十一条 挂牌与发行评审委员会办公室负责安排挂牌与发行评审委员会工作会议、送达有关会议材料、对挂牌与发行评审委员会工作会议讨论情况进行记录、起草挂牌与发行评审委员会会议纪要、保管档案等具体工作。

第二十二条 挂牌与发行评审委员会办公室原则上每年至少对评审工作进行一次阶段性总结。

 

第五章  对挂牌与发行评审委员会工作的监督

 

第二十三条 吉交所对挂牌与发行评审委员会实行问责制度。评审委员有下列情况之一的,将作为不良行为予以通报批评或记录:

(一)已确定参加工作会议的评审专家,无故未按规定时间参与评审,影响挂牌与发行工作的;

(二)在评审工作中,有明显偏向或歧视现象的;

(三)违反规定,向外界透露有关评审情况及其他信息的;

(四)不能按规定回答或拒绝回答有关部门询问的;

(五)在知情情况下,评审意见违反法律、法规和吉交所业务规则规定的。

第二十四条 外部专家有下列情形之一的,吉交所有权取消委员身份:

(一)故意并且严重损害拟挂牌与发行公司正当权益的;

(二)违反国家有关廉洁自律规定,私下接触或收受拟发行方的财物或者好处的;

(三)违反规定向外界透露有关评审情况及其他信息,给评审结果带来实质影响的;

(四)评审专家之间私下达成一致意见,违背公正、公开原则,影响和干预评审结果的;

(五)评审意见严重违反有关法规政策规定的;

(六)违反法律、行政法规、规章和挂牌与发行评审委员会工作纪律的;

(七)本人提出辞职申请的;

(八)2次以上无故不出席评审委员会工作会议的;

(九)吉交所认为不适合继续担任委员的其他情形。

第二十五条 吉交所建立对挂牌与发行评审委员会委员违法、违纪行为的举报监督机制。

对有线索举报挂牌与发行评审委员会委员存在违法、违纪行为的,吉交所应当进行调查,根据调查结果对有关挂牌与发行评审委员会委员分别予以谈话提醒、批评、取消委员身份等处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。

第二十六条 吉交所工作人员在抽取评审专家工作中,违反操作要求予以指定或进行暗箱操作的,或故意对外泄露被抽取评审专家有关姓名、单位、联系方式等内容的,可根据具体情况,由吉交所给予相应的处分。

 

第六章  附则

 

第二十七条 本细则未尽事宜,除按有关规定执行外,由吉交所负责修订补充。

第二十八条 本细则由吉交所负责解释。

第二十九条 本细则报相关监管部门批准备案后生效,自发布之日起实施。