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吉林股权交易所股份有限公司证券交易业务细则(试行)
时间:2021-08-12

第一章  总则

 

第一条 为规范挂牌公司在吉林股权交易所股份有限公司(以下简称“吉交所”)证券交易行为,依据国家有关法律、法规、规范性文件、相关政策规定和吉交所相关业务规则,制定本细则。

第二条 凡在吉交所挂牌交易的非上市股份公司的股票、在吉交所发行的可转换为公司股票的债券(以下简称“可转换债券”)及经证监会批准的其他证券产品,均适用本细则。

第三条 本细则所称公司,包括申请或已经在吉交所挂牌交易的非上市股份有限公司、申请或已经在吉交所发行可转换债券的公司。

第四条 公司需在吉交所挂牌方可进行证券交易。公司挂牌交易活动,必须遵循公平、公正的原则,禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人,推荐机构、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者应当遵守法律、行政法规、地方性法规、部门规章、地方政府规章、本业务细则及吉交所其他业务规定。

第六条 公司挂牌后按《吉林股权交易所股份有限公司挂牌公司信息披露管理细则》的规定进行信息披露。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、推荐机构应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、推荐机构依法披露的信息,应当第一时间在吉交所指定的信息披露平台公布。

第七条 推荐机构、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在吉交所从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

第八条 吉交所根据公司提交的申请文件进行核准,不表明其对该证券的投资价值或者对投资者的收益做出实质性判断或者保证。公司挂牌后,因公司经营与收益的变化引致的投资风险和因政策变化、市场环境变化等原因导致的风险,由投资者自行负责。

第九条 吉交所依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、推荐机构等市场参与人进行自律监管。

第十条 挂牌公司、推荐机构、投资者等市场参与人,应当按照规定交纳相关税费。

 

第二章 一般交易规定

 

第十一条 证券交易原则上应使用吉交所所提供的交易系统和设施。交易系统和设施由交易主机、专用应用软件系统及相关的通信系统等组成。

第十二条 证券交易日为每周一至周五,交易时间为上午9:30 至 11:30,下午13:00 至 15:00。

遇法定节假日和吉交所公告的暂停交易日,证券暂停交易。交易时间内因故暂停的,交易时间不作顺延。

第十三条 投资者买卖证券,应开立证券账户和资金账户。

第十四条 证券交易系统提供协议交易方式。投资者在证券交易系统发布买卖意向,达成交易意向的,通过证券交易系统确认成交。

第十五条 投资者买入的证券,在交收前不得卖出。投资者买入后卖出(或卖出后买入)同一证券的时间间隔不少于5个交易日。

第十六条  证券交易价格不设涨跌幅限制。本所另有规定的除外。

第十七条 买卖指令分为意向指令、定价指令和成交确认指令。意向指令是指投资者按其指定价格和数量买卖证券的意向指令,意向指令不具有成交功能;定价指令是指投资者按其指定价格买卖不超过其指定数量证券的指令;成交确认指令是指买卖双方达成成交协议,或投资者拟与定价指令成交,指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

第十八条 意向指令、定价指令和成交确认指令均可撤销,但已经证券交易系统确认成交的指令不得撤销或变更。

第十九条 证券交易系统接受意向指令、定价指令和成交确认指令。意向指令应注明证券名称、证券代码、证券交易账户、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等内容;定价指令应注明证券名称、证券代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量;成交确认指令应注明证券名称、证券代码、买卖方向、成交价格、成交数量、约定号等内容。约定号是指申报中用于配对成交的标识。

第二十条 未成交部分买卖指令可以撤销。

第二十一条 投资者通过专用通道根据投资者指令的时间先后顺序,向交易系统交易主机发送买卖申报指令。买卖申报当日有效。

第二十二条 证券交易系统交易主机接受买卖申报的时间为交易日的上午9:30至11:30,下午13:00至15:00。在交易时间内,未成交申报可以撤销。撤销申报经证券交易系统交易主机确认方为有效。

第二十三条 证券交易系统收到投资者卖出或买入证券的指令后,应验证卖方证券交易账户和买方资金账户,如卖方证券余额或买方资金余额不足则申报无效。

第二十四条 证券交易系统收到拟与定价申报成交的成交确认申报后,系统中无对应定价申报的,该成交确认申报以撤销处理。

第二十五条 申报的股票数量以“股”为单位。每笔申报股票数量应不低于10,000股,不足10,000股的应一次性申报卖出。挂牌公司股票交易的计价单位为“每股价格”,申报价格最小变动单位为 0.01 元。

可转换债券交易价格为净价(不含应计利息,结算价格应为交易价格和应计利息之和),交易价格由交易双方自行协商确定。可转换债券现券交易申报数量应当不低于面值5万元。可转换债券持有余额小于5万元面值的应一次性交易。吉交所可根据市场情况调整可转换债券交易的最低限额。可转换债券兑付前5个交易日,吉交所停止本债券的交易服务。

第二十六条 本所按照时间先后顺序对证券转让申报进行成交确认,对导致证券投资者超过200人的转让不予确认。

第二十七条 证券交易系统对成交确认申报和定价申报的证券代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量、约定号等信息进行核对,相互匹配的,予以配对成交。

第二十八条 按时间优先的原则配对成交。时间优先的原则为:先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易系统交易主机接受申报的时间确定。

第二十九条 买卖申报经证券交易系统交易主机配对成交后,证券交易即告成立。符合本规则各项规定达成的证券交易于成立时生效,买卖双方须承认证券交易结果,履行清算交收义务。因不可抗力、意外事件、证券交易系统被非法侵入等原因造成严重后果的证券交易行为,吉交所可以采取适当措施或认定无效。违反本规则,严重影响吉交所正常运行的证券交易,吉交所有权宣布取消,由此造成的损失由违规交易者承担。

第三十条 依照本规则达成的证券交易,其成交结果以证券交易系统交易主机记录的成交数据为准。

第三十一条 投资者因司法裁决、继承、赠予和特殊情况下的协议交易等原因需要办理证券过户的,依照吉交所相关规定办理非交易过户。

 

第三章 其他交易事项

 

第三十二条 对其证券的挂牌、停牌、复牌、终止挂牌,挂牌公司应予以公告。

第三十三条 证券挂牌、停牌、复牌、终止挂牌的其他规定,按照吉交所其他相关业务规则的规定执行。

第三十四条 挂牌公司出现下列情形之一的,吉交所对股票转让实行风险警示,在公司股票简称前加注标识并公告:

(一)最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

(二)最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值;

(三)吉交所规定的其他情形。

第三十五条 挂牌公司出现下列情况之一的,吉交所可视情况暂时停止或终(中)止提供可转换债券交易服务:

(一)发行人出现不能按时还本付息等情形;

(二)发行人未按照本规则相关规定及时履行信息披露义务或已披露的信息不符合吉交所相关要求;

(三)因发行人原因,吉交所失去关于发行人的有效信息来源;

(四)吉交所认为需要暂时停止或终止提供可转换债券交易服务的其他情形。

第三十六条 证券停牌时,吉交所发布的行情信息中包括该证券信息;挂牌公司证券终止挂牌后,行情信息中无该证券信息。

第三十七条 吉交所认为可以采取线下交易形式的,参照本细则有关规定执行。

 

第四章 交易信息

 

第三十八条 证券交易时间内,证券交易系统通过吉交所指定网站和证券交易行情系统发布最新的报价和成交信息。

第三十九条 报价信息包括:实时揭示意向委托和定价指令的指令类别、证券名称、证券代码、买卖方向、买卖价格、买卖数量、联系人和联系方式等。

成交信息包括:实时揭示前成交均价、当日最高价、当日最低价、当日加权平均价、最新成交价、当日总成交笔数、总成交量、总成交金额,并逐笔揭示当日成交的证券名称、证券代码、成交价格、成交数量等。股票挂牌首日,挂牌价为该证券最近一期经审计的每股净资产。可转换债券转让首日,每份价格单位为每百元面值债券的价格,价格为可转换债券不含应计利息的净价。本所另有规定的除外。

第四十条 报价信息和成交信息归吉交所所有。未经许可,任何机构和个人不得使用,包括但不限于拷贝、下载、存储、发送、转发。

 

第五章 交易监管

 

第四十一条 吉交所对证券交易中的下列事项,予以重点监控:

(一)涉嫌欺诈等违法违规行为;

(二)证券交易的时间、数量、方式等受到有关法律法规、政策性规定及吉交所业务规则等相关规定限制的行为;

(三)可能严重影响证券交易价格或者证券交易成交量的异常行为;

(四)证券交易价格或者证券交易成交量明显异常的情形;

(五)吉交所认为需要重点监控的其他事项。

第四十二条 吉交所可以针对证券交易中重点监控事项进行现场或非现场调查,会员、挂牌公司及投资者应予以配合。

第四十三条 吉交所在现场或非现场调查中,可以根据需要,要求相关公司及投资者及时、真实、准确、完整地提供下列文件和资料:

(一)投资者的开户资料、授权委托书、资金账户情况和相关证券交易账户的交易情况等;

(二)相关证券交易账户或资金账户的实际控制者和操作者情况、资金来源以及相关账户间是否存在关联的说明等;

(三)对证券交易中重点监控事项的解释;

(四)其他与吉交所重点监控事项有关的资料。

第四十四条 对第四十一条所列重点监控事项中情节严重的行为,吉交所可以视情况采取下列措施,并记入相关诚信档案:

(一)谈话提醒;

(二)警告;

(三)通报批评;

(四)谴责;

(五)暂停其参与公司证券交易。

对第(五)项措施有异议的,可以自接到相关措施执行通知之日起15日内,向吉交所申请复核。复核期间不停止该措施的执行。

 

第六章 交易异常情况处理

 

第四十五条 发生下列交易异常情况之一,导致部分或全部交易不能进行的,吉交所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市等措施:

(一)不可抗力;

(二)意外事件;

(三)技术故障;

(四)吉交所认定的其他异常情况。

第四十六条 吉交所认为可能发生第四十五条规定的交易异常情况,并严重影响交易正常进行的,可以决定技术性停牌或临时停市。

第四十七条 吉交所对暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市决定予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,吉交所可以决定恢复交易,并予以公告。

第四十八条 因交易异常情况及吉交所采取的相应措施造成损失的,吉交所不承担赔偿责任。

第四十九条 交易异常情况处理的具体规定,由吉交所另行制定。

第七章  附则

 

第五十条 有限责任公司可在吉交所转让板挂牌,进行股权转让活动,具体管理参照《吉林股权交易所股份有限公司挂牌业务细则》及本细则执行。

第五十一条 本细则未尽事宜,除按有关规定执行外,由吉交所负责修订补充。

第五十二条 本细则解释权属吉交所。

第五十三条 本细则报相关监管部门批准备案后生效,自发布之日起实施。