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吉林股权交易所股份有限公司监事会公开遴选中介机构的公告
时间:2021-06-23

为做好吉林股权交易所股份有限公司(以下简称“公司”)监事会2021年度财务专项监督检查相关工作,根据《中华人民共和国招标投标法》以及有关法律法规,遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则,就2021年度公司监事会财务专项监督检查服务项目进行询价,现征集审计尽职调查相关专项服务中介机构。就相关事宜公告如下:

一、项目名称

《吉林股权交易所股份有限公司监事会2021年度财务专项监督检查服务项目》

二、项目内容

本项目确定1家会计师事务所,作为公司监事会2021年度财务专项监督检查服务专业机构,具体服务如下:

(一)问题整改“回头看”

检查上一年度综合监督检查涉及财务相关应整改问题整改情况。

(二)财务制度建设情况

主要检查包括但不限于财务报销、业务支出、资产管理、物资采购、资金存放等相关制度是否规范建立;是否根据法律法规和最新政策文件要求,及时修订完善相关财务管理制度。

(三)岗位和人员管理方面

主要检查包括但不限于会计和出纳人员是否由正式在编在职人员担任;是否按照不相容职务相分离原则进行岗位设置;是否建立岗位责任制,明确各岗位职责分工;岗位工作人员是否具备岗位所要求的资质条件;岗位工作人员是否有不良生活情趣或违纪违法行为记录或发生家庭重大变故的;岗位工作人员是否按规定实行回避制度;是否建立规范的临时交接制度;工作人员离岗是否按规范程序办理交接等。

(四)资金收支管理方面

主要检查包括但不限于资金收支流程是否依法依规;资金支付审核是否实行初审复审、多岗审核;财务印章是否按规定启用、更换、保管和使用;资金支付相关票据和凭证是否按规定领取、保管、使用和核销;是否存在擅自扩大开支范围现象;是否存在擅自提高开支标准;是否存在虚报冒领资金现象。

(五)会计核算管理方面

主要检查包括但不限于是否按会计制度进行核算;支出报销凭证是否合规;期末货币资金是否账实相符;会计档案是否规范完整;是否建立并严格执行对账制度。

(六)资金管理方面

主要检查包括但不限于资金是否按相关规定存放;是否存在违规购买理财产品;检查资金出借审批程序是否符合相关规定

三、资质条件要求

除符合以下基本条件外,有受托参与过对全省或市(州)等区域的类金融机构、地方金融组织,尤其平台类类金融机构(组织)进行尽职调查工作的中介机构优先考虑。

(一)公司依法成立3年及以上,具有独立企业法人资格,处于正常执业状态并具有会计师事务所执业资格;

(二)注册地在吉林省外的,原则上应在长春市设立分支机构或常驻办事机构(全国排名前5名的除外);

(三)具备执业资格的注册会计师不少于5人;

(四)财务制度健全,质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;

(五)在中注协发布的最近时期全国会计师事务所综合评价排名前30或吉林省注协发布的最近时期会计师事务所综合评价排名A3级(含)以上;

(六)有固定的办公场所,具有保证服务顺利实施完成的专职注册会计师和设备条件;

(七)公司最近3年无重大过失及受监管机构或行政、司法机关处罚的不良记录;

(八)在保证服务质量的前提下,收费价格合理,具有竞争力。

四、申报方式

(一)申报文件

1.申报表(详见附件1);

2.承诺函(详见附件2);

3.执业人员组成表(详见附件3);

4.提供服务申请(详见附件4);

5.申报基础材料(详见附件5)。

(二)申报要求

符合条件并有意申报的专业中介机构,可按申报文件要求准备申报材料(一式四份),按A4纸规格打印装订成册,加盖公章后于2021年6月28日前将书面材料和电子材料同时提交至公司,申报单位应对申报内容的合法性、真实性、有效性负责。

五、遴选程序

公司监事组进行资料完备性初审后,约谈中介机构进行复审(复审时间、地点另行通知)。

(一)复审原则

1.坚持“标准公正、程序公开,公平竞争、择优选择”的原则。

2.坚持高标准,同等条件下优先选聘业务能力强、规模大,与公司业务能有机结合,在同行中具有较好声誉的中介机构。

(二)评审重点

在符合上述门槛条件的前提下,综合考虑中介机构业绩水平、服务能力、服务质量及价格因素,筛选确定中介机构备选库。

(三)复审程序

1.申报机构代表作简要陈述(不超过10分钟)。

2.进行提问、问询。

3.综合考量。

 4.公布选聘结果。



联系人:周林

联系方式:0431-81888360、15604465089

邮寄地址:吉林省长春市南关区人民大街10606号东北亚国际金融中心,吉林股权交易所股份有限公司

邮编:130000

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