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吉林股权交易所非国有产权交易规则(暂行)
时间:2020-12-28

第一章 总

 

   第一条 为规范吉林股权交易所股份有限公司(以下简称吉交所)进行的非国有产权交易行为,保障各市场主体的合法权益,维护交易秩序,提高交易效率,制定本规则

   第二条 本规则所称非国有产权是指在《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委、财政部令第3号)规定的企业国有产权和《金融企业国有资产转让管理办法》(财政部第54号令)规定的金融企业国有资产之外的其他性质企业、自然人或其他非国有经济组织因其出资依法享有的非上市股东权益、依法认定的收益权等其他权益。

   非上市公众公司及法律法规对其股份转让场所有特别规定的非国有产权交易不适用本规则。

   第三条 从事非国有产权交易活动应当遵守国家相关法律、行政法规和部门规章的规定。

   第四条 吉交所为市场主体提供受理转让申请、发布转让信息、登记意向受让意向、组织交易签约、结算交易资金、出具交易凭证等服务。

   第 交易主体应当对其所提交材料的真实性、完整性、准确性和有效性负责不得侵犯他人的合法权益和损害社会公共利益。 

 

第二章 受理转让申请

 

   第六条 非国有产权转让方应具备产权转让的主体资格,保证拟转让产权依法可以转让,并履行内部决策等相关程序

   第七条 转让方提出产权转让申请,应向吉交所提交下列材料:

   (信息发布申请书;

   (转让方主体资格证明

   (转让方为有限责任公司或其他经济组织的,应提供内部决策文件、章程或章程性文件

   (标的企业主体资格证明、最近一期财务报表和章程

   (标的企业依据其章程或章程性文件,需出具的关于转让行为的股东会、董事会或其他机构决议文件

   (吉交所根据项目情况要求提交的资产评估报告、法律意见书等其他文件

   第八条 信息发布申请书的内容包括转让方的承诺事项、转让方和转让标的基本情况、交易条件、受让方资格条件、交易形式的选择、保证金的设置、与转让标的相关的重大事项等内容。

   第九条 转让方应对所提交材料的真实性、完整性、有效性负责

   第十条 非国有产权交易可以采取挂牌转让或动态报价转让等方式公开征集意向受让方,并最终确定受让方。

挂牌转让是指吉交所依据转让方的申请,将项目信息在吉交所网站及公开发行的经济或金融类报刊进行信息发布,公开征集意向受让方,并确定受让方的交易方式。

   动态报价转让是指吉交所依据转让方的申请,将项目信息在吉交所网站进行信发布,公开征集意向受让方,并组织意向受让方通过吉交所指定的动态报价系统竞争受让转让标的从而确定受让方的交易方式。

   第十一条 转让方可以根据转让标的实际情况,合理设置受让条件,但不得出现具有明确指向性或违反公平竞争的内容

   第十二条 对涉及其他股东有优先购买权的产权转让项目,转让方应当按照《中华人民共和国公司法》及公司章程的要求履行相应的程序。

   第十三条 吉交所对转让方提交的材料进行形式审核,审核通过后,吉交所受理转让申请

 

第三章 发布转让信息

 

   第十四条 吉交所依据转让方的申请,将项目信息通过吉交所网站等途径公开发布,征集意向受让方。转让方还可自行选择经济或金融类报刊等其他补充信息发布通道,吉交所将视具体情况予以配合发布,由此产生的费用由转让方自行承担。

   第十五条 非国有产权转让项目的转让方应当明确转让信息发布的期限。发布期限自吉交所网站发布转让信息之日起计算。

   第十六条 转让方不得在信息发布期间擅自变更转让信息中公布的内容和条件。如特殊原因确需变更的,经转让方重新申请,经吉交所审核后,在原信息发布渠道重新予以披露,信息发布期限重新计算。

   第十七条 转让方不得在信息发布期间擅自取消所发布信息,否则应负责赔偿给相关各方造成的损失

   第十八条 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定转让方不得将转让标的拆分为均等份额,形成标准化交易单位,公开向超过200人以上的非特定对象转让;不得采取集中竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行转让,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列;不得将转让标的按照标准化交易单位持续挂牌交易。

   第十九条 意向受让方可以在信息发布期间查阅与交易项目有关的各项文件与资料,并书面承诺对所知悉的项目信息承担保密义务

 

第四章 登记受让意向

 

   第二十 意向受让方应在转让信息发布期限内向吉交所提出受让申请,向吉交所提交以下材料

   (受让申请书

   (主体资格证明或自然人身份证明

   (意向受让方为企业或其他经济组织的,应提供相应的内部决策文件和章程或章程性文件

   (按信息发布要求提交的相关材料

   (吉交所要求提交的其他文件

   第二十一条 意向受让方提交受让申请的截止时间为信息发布截止日北京时间17:00需要交纳保证金的转让项目,意向受让方应按照转让公告要求将保证金交纳至吉交所指定账户。

   第二十二条 采取联合受让的,联合受让各方应签订联合收购协议,明确各方的权利义务,并推举一方代表联合体各方办理受让相关事宜

   第二十三条 意向受让方应对提交材料的真实性、完整性、有效性负责

   第二十四条 吉交所对提交受让申请书及受让材料的意向受让方进行逐一登记,受理受让申请。

 

第五章 组织交易签约

 

   第二十五条 采取挂牌交易方式确定受让方的,信息发布期满后,若只征集产生一家符合条件的意向受让方,吉交所将组织交易双方协议成交,并签订《产权交易合同》;若产生两家及以上符合条件的意向受让方,吉交所将依据转让方事先确定的竞价方式组织实施竞价,确定最终受让方后签订《产权交易合同》。

   第二十六条《产权交易合同》主要包括以下条款:

   (一)交易双方的名称与住所;

   (二)转让标的名称;

   (三)转让方式;

   (四)转让价格、付款方式及付款期限;

   (五)产权权证变更;

   (六)合同生效的条件;

   (七)合同各方的违约责任;

   (八)合同变更和解除的条件等。

 

第六章 结算交易资金

 

   第二十 非国有产权交易各方可通过吉交所进行交易资金的结算

   非国有产权交易资金包括保证金和交易价款,交易双方应在产权交易合同中明确交易价款的划转方式和划转条件

   第二十八 受让方应在约定的期限内,将交易价款支付到吉交所结算账户。受让方已交纳的保证可根据约定转为交易价款

二十九 交易双方应按照《吉林股权交易所产权交易服务收费办法》(暂行)规定的收费标准支付交易服务费用。

 

第七章 出具交易结果通知书

 

   第三十条 吉交所对非国有产权交易成交材料进行形式审查,交易双方支付交易服务费用后,并经审查通过且受让方按照交易合同约定支付交易价款后,向交易双方出具产权交易结果证明。

   第三十 产权交易结果证明应载明如下事项:项目编号项目名称、转让方名称、受让方名称、转让价格、交易方式、签约日期、交易价款支付方式等内容。

 

第八章 其他

 

   第三十二条 非国有产权交易的中止、终结操作,参照吉交所交易中止和终结操作细则有关规定执行。

   第三十三条 非国有产权交易双方及其他相关主题在交易过程中发生争议时,当事人可以向吉交所申请调解,参照吉交所转让争议调解操作细则有关规定执行。吉交所可以根据争议情况中止交易。争议各方经协商或者调解达成一致意见后,可以申请恢复交易;协商或者调解无效,致使交易无法继续进行的,吉交所可以终结交易。

   第三十四条 非国有产权交易过程中禁止下列行为:

   (一)扰乱交易秩序的;

   (二)以权属不清、权属有瑕疵或者存在权属纠纷的非国有产权进行交易的;

   (三)采取欺诈、胁迫、隐信息、恶意串通等手段,妨碍公平交易的;

   (四)转让方提供虚假资料、隐瞒重大事项的;

   (五)意向受让方在参与受让的过程中存在违反规定或约定,弄虚作假,恶意串通,在竞价过程中,恶意串通压低价格,扰乱竟价交易活动正常秩序,影响竟价活动公正性的;

   (六)交易双方违反本规则自行交易的;

   (七)法律法规及吉交所禁止的其他行为。

   交易各方违反规定出现上述禁止行为的,除依照吉交所相关规定接受处罚外,给相关权益人造成损失的,应负责赔偿。

   第三十五条 如标的企业为非上市公众公司或交易可能导致标的企业成为非上市公众公司,或转让方转让标的企业股份按照相关法律法规不能在吉交所挂牌转让的,转让方应第一时间通知吉交所,吉交所在此情况下有权终止交易,且不因此承担任何责任。若交易终止导致任一方损失的,由转让方承担足额赔偿责任。

   第三十六条 吉交所依据本规则进行的各项审查均为形式审查,不承担包括但不限于保证交易方主体资格适格、交易权限完整、交易标的无瑕疵、交易双方做出的声明及承诺以及提供的文件资料真实准确等一切责任。交易双方自行承担交易风险。

   第三十七条 非国有产权交易的相关材料由吉交所存档。

 

第九章 附则

   第三十八条 国家法律、法规及政府相关部门对非国有产权交易有特别规定的,从其规定。

   第三十九条 则由吉交所负责解释,吉交所有权根据有关法律法规和交易实践,对本规则进行修订。

   第四十条 本规则自下发之日起施行。